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2021基金从业《基金法律法规》考点:基金客户服务

2021/3/8 14:07:54 来源:互联网 课程 资料 微信

  2021年基金从业3月考试近在眼前,小伙伴们备考怎么样了?小编整理了《基金法律法规》:“第二十三章 基金客户服务”的考点,祝大家学习愉快!

  考点一、基金寄户服务概

  1.基金客户服务的特点:专业性、规范性、持续性、时效性

  2.基金客户服务的原则:投资者利益优先、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则、适当性管理原则

  3.基金客户服务的步骤:售前服务、售中服务和售后服务


  考点二、基金客户服务流程

  (一)基金客户投诉处理

  (二)基金投资跟踪与评价核心:对基金销售业务以及人际默系的维护全计网

  (三)基金客户档案管理与保密

  1.客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存15年,交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

  2.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

  3.设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人汉岗。

  4.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技来人员介入实际的业务操作。

  (四)基金客户服务提供方式:电话服务中心、邮寄服务、自动传真、电子信箱与手机短信;“一对一”专人服务、互联网的应用;微信和移动客户端的应用;媒体和宣传手册的应用,讲座、推介会和座谈会。


  考点三、投资者保护工作

  (一)投资者教育工作的基本原则

  1.有助于监管者保护投资者。

  2.不是对市场参与者监管工作的替代。

  3.证券经营机构应当承担投资者教育义务。

  4.投资者教育没有一个固定的模式。

  5.不存在广泛适用的投资者教育计划。

  6.不能也不应等同于投资咨询。

  (二)内容:投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育(三)工作形式

  1.宣传介质:纸质形式和电子形式

  2.时空角度:现场形式和非现场形式

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